据不完全统计，仅12月以来便有4家券商因合规人员配备不足等问题遭证监会处罚，合规问题仍需引起高度重视。此前证监会颁布《证券公司合规管理实施指引》，旨在提升证券公司合规管理水平；
近日新修订的证券法再次明确压实中介机构市场“看门人”法律职责，提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度。（中国证券报）