截至12月10日，年内11家中介机构（包括资产评估机构、会计师事务所、律师事务所和券商）受到证监会行政处罚。其中，因未勤勉尽责，出具的文件存在误导性陈述或虚假记载等原因，年内有4家证券公司被处罚，合计罚没金额1.05亿元。另外，有十余家券商被地方证监局出具警示函或责令整改的监管处罚决定。