【分类评级“大考”前夜 4家头部券商密集接罚单 所为何因？内控不完善又惹祸】
多家大型券商近期因内控不完善收到了监管的处罚函，资本市场“看门人”合规经营能力亟待进一步提高。就在五一节前，中金公司、中信建投证券、银河证券、广发证券等多家大型券商因内控不完善收到了监管罚单，主要因资管业务、风控指标、投行业务等违规，而在2020年分类评级区间截止日(上一年的5月1日至当年4月30日)前密集发布罚单，可能会对它们2020年度分类评级成绩产生影响。（券商中国）